法定證照：目前共13種，金融從業人員必須先具備相關證照，至相關公會登錄後即取得執業資格。

金融證照測驗機構

台灣金融研訓院

證照：

• 銀行內部控制基本測驗
• 信託業業務人員信託業務專業測驗

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

證照：

• 證券商業務員
• 證券商高級業務員
• 證券投資分析人員
• 投信投顧業務員
• 期貨商業務員
• 期貨交易分析人員
• 股務人員
• 票券商業務人員

財團法人保險事業發展中心

證照：投資型保險商品業務員

中華民國人壽保險商業同業公會

證照：人身保險業務員

中華民國產物保險商業同業公會

證照：財產保險業務員

應考科目有20種：

1. 金融市場常識與職業道德。（由台灣金融研訓院、證券發展基金會、保險事業發展中心等相關測驗單位共同整理題庫上網公告週知，以供測驗單位及應考人免費使用。）
2. 證券交易相關法規與實務。（分A、B卷）（測驗單位：證券發展基金會）
3. 證券投資與財務分析。（分A、B、C卷，C卷含會計學）（測驗單位：證券發展基金會）
4. 總體經濟及金融市場。（測驗單位：證券發展基金會）
5. 期貨交易法規。（分A、B卷）（測驗單位：證券發展基金會）
6. 期貨交易理論與實務。（測驗單位：證券發展基金會）
7. 期貨、選擇權與其他衍生性商品。（測驗單位：證券發展基金會）
8. 衍生性商品之風險管理。（測驗單位：證券發展基金會）
9. 投信投顧相關法規。（測驗單位：證券發展基金會）
10. 股務作業法規與實務。（測驗單位：證券發展基金會）
11. 票券金融法規。（測驗單位：證券發展基金會）
12. 票券金融實務。（測驗單位：證券發展基金會）
13. 信託法規。（測驗單位：台灣金融研訓院）
14. 信託實務。（測驗單位：台灣金融研訓院）
15. 銀行內部控制法規。（測驗單位：台灣金融研訓院）
16. 銀行內部控制制度（測驗單位：台灣金融研訓院）
17. 人身保險法規與實務。（測驗單位：壽險公會）
18. 財產保險法規與實務。（測驗單位：產物保險公會）
19. 投資型保險商品概要、金融體系概述。（測驗單位：保險事業發展中心）
20. 投資學概要、債券與證券之評價分析、投資組合管理。（測驗單位：保險事業發展中心）

備註：

1. 為 強化金融證照之專業性與公信力，檢討並整合各種專業測驗之考試科目，使測驗與工作職掌所需之專業技能相符，並提昇金融從業人員 金融市場常識與職業道德，對於現行各類專業測驗應考科目外，再個別加考一科「金融市場常識與職業道德」。另鑒於本科目係新增應加考之共同科目，為避免對應 考人形成過大負擔，應由相關測驗單位共同擬具題庫上網公告週知，以供應考人免費利用；且該科目考試及格者，原則上得保留成績5 年，不需重複考試。
2. 信託業業務員取得投信投顧業務員資格：取得信託業業務人員資格者，加考一科「投信投顧相關法規」合格者，即可從事投信投顧業務員業務。投信投顧業務員，加考一科「信託法規」合格者，即可從事信託業業務人員業務。
3. 投資型保險商品業務員取得證券商業務員資格：經證基會分析考題之難易度及測驗範圍，投資型保險商品業務員資格測驗與證券商業務員類似，進行相關測驗科目之抵免或相互承認。
4. 會計師考試及保險代理人(分人身及財產)、經紀人(分人身及財產)、公證人(分一般及海事)由考選部辦理。
5. 考試科目依測驗難易程度區分A、B、C 卷者，A 卷係屬初階者適用，B 卷係屬進階者適用，C 卷係屬高階者適用。就同一考試科目，若已通過較高階測驗時（如B 卷），得免再考較低階測驗（如A 卷）。

模組化範例說明：

• 已通過投資型保險商品業務員測驗者，只要加考一科證券法規與市場實務，便可取得證券商業務員資格。
• 已通過證券商高級業務員測驗者，只要加考一科投信投顧法規，便可取得投信投顧業務員合格證明書。