金融證照的種類

• 國內金融證照
  • 法定證照 (金融從業人員必須先具備相關證照，至相關公會登錄後即取得執業資格。)
  • 13種法定金融證照：

    銀行業務

    1. 信託業業務人員

    2. 銀行內控與內稽

    3. 票券商業務人員

    證券、期貨、投信投顧

    4. 證券商業務人員

    5. 證券商高級業務人員

    6. 證券投資分析人員

    7. 期貨商業務員

    8. 期貨交易分析人員

    9. 投信投顧業務員

    10. 股務人員

    保險業務

    11. 人身保險業務員

    12. 財產保險業務員

    13. 投資型保險商品業務員

  • 非法定證照 (屬專業能力檢定性質，目的在向雇主與客戶證明金融從業人員具備一定程度之專業技能。)
  • 非法定之主要金融證照：

    銀行業務

    1. 債權委外催收測驗

    2. 授信人員專業能力測驗

    3. 外匯人員專業能力測驗

    4. 理財規劃人員專業能力測驗

    5. 金融人員風險管理專業能力測驗

    6. 外匯交易專業能力測驗

    7. 金融人員授信擔保品估價專業能力測驗

    證券、期貨、投信投顧

    1. 債券人員

    2. 資產證券化

    3. 企業內部控制

    保險業務

    1. 人壽保險核保理賠人員

    2. 財產保險核保理賠人員

• 國際金融證照
  • 金融從業人員取得相關證照，除可提昇自身競爭力，未來亦可至其他國家執業。
  • 主要國際金融證照：
    • 認證理財規劃顧問(CFP)
    • 風險管理師(FRM)
    • 特許財務分析師(CFA)

國內主要辦理金融證照之機構

台灣金融研訓院

網址： www.tabf.org.tw

證照：

• 銀行內部控制基本測驗 (法定證照)
• 信託業業務人員信託業務專業測驗 (法定證照)
• 理財規劃人員專業能力測驗
• 初階外匯人員專業能力測驗
• 初階授信人員專業能力測驗
• 初階授信人員專業能力測驗

中華民國證券暨期貨市場發展基金會

網址： www.sfi.org.tw

證照：

• 證券商業務員 (法定證照)
• 證券商高級業務員 (法定證照)
• 證券投資分析人員 (法定證照)
• 投信投顧業務員 (法定證照)
• 期貨商業務員 (法定證照)
• 期貨交易分析人員 (法定證照)
• 債券人員
• 股務人員 (法定證照)
• 企業內控
• 資產證券化
• 票券商業務人員 (法定證照)

財團法人保險事業發展中心

網址： www.iiroc.org.tw

證照：投資型保險商品業務員 (法定證照)

中華民國人壽保險商業同業公會

網址： www.lia-roc.org.tw

證照：人身保險業務員 (法定證照)

中華民國產物保險商業同業公會

網址： www.nlia.org.tw

證照：財產保險業務員 (法定證照)